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　　从监管部门发布的信息看，近一年光大证券部分分支机构被罚。今年5月，光大证券丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，被浙江证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案；因涉及“两融绕标”违规，即存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为，光大证券南宁金浦路证券营业部在今年4月被广西证监局出具警示函；今年1月，新疆证监局披露了一份光大证券从业人员违规炒股处罚书，相关人员在光大证券克拉玛依迎宾大道营业部任职期间违规“借名”炒股。去年12月，厦门证监局更新了针对光大证券厦门展鸿路证券营业部的监管处罚信息，因多名从业人员存在违规问题，该局对展鸿路营业部采取出具警示函的监管措施。

　　此外，今年1月，因违反了超短期融资券主承销商家数等相关规定，中国银行间市场交易商协会决定对光大证券予以书面警示，并对相关违规情形及处理结果予以记录；今年2月，中国证监会四川监管局对光大期货有限公司四川分公司采取了出具警示函的措施。去年10月，因存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位、部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注等问题，光大证券被中国证监会出具警示函，被要求加强对投行业务的内控管理，并向相关责任人员进行内部问责。